HSBC acordó pagar 75 millones de dólares (mdd) para liquidar los cargos de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de Estados Unidos (EU). La CFTC emitió un comunicado en el que anunció que HSBC Bank USA acordó pagar una sanción civil de 45 mdd por negociación manipuladora y engañosa en relación con swaps, suplantación de identidad y fallas en el mantenimiento de registros.
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Los comerciantes de HSBC se involucraron en el comercio manipulador y engañoso de swaps de tasas de interés y otros productos financieros, según los reguladores. En algunos casos, los supervisores bancarios estaban al tanto de la conducta y, en un caso, un alto gerente dirigió la irregularidad, según la orden de la CFTC.
HSBC no admitió ni negó esos cargos, que supuestamente tuvieron lugar entre marzo de 2012 y abril de 2016. “En los últimos años, hemos realizado importantes inversiones para mejorar nuestros procedimientos de cumplimiento y hemos trabajado diligentemente para mantener los más altos estándares de conducta profesional”, dijo un portavoz del banco.
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La CFTC también señaló que HSBC no impidió que los empleados, incluido el personal de alto nivel y el personal de cumplimiento, hablaran sobre el trabajo a través de mensajes de texto personales y WhatsApp.
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